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凯时尊龙组织开展2024年4月份合规培训

为进一步强化合规经营理念,提高风险防控能力,提升内控管理水平,公司于2024年4月3日组织召开了合规专项培训。凯时尊龙市场部人员、合规专员到场参加。培训会上凯时尊龙合规专员张婷对本次合规培训进行了基本介绍,重申了合规培训的必要性,要求公司全体员工认真学习相关合规制度,在日常工作中做到诚实守信、恪尽职守,合规执业。 会议内容主要针对近期监管部门发出的处罚进行分析讲解,处罚案例中提到部分投资咨询公司员工营销过程中存在虚假、不实、误导性的信息,在向客户发送消息时未标注证券投资顾问的姓名及登记编码、风险提示等信息,对这些案例逐一分析,并对比公司现状是否存在类似的问题。 此次培训对证券投资咨询行业的合规管理现状做了分析和总结,学习了行业内合规处罚的案例,再次提醒员工提高警惕,认识合规工作的重要性。通过本次培训,启富员工充分认识到合规经营的重要性和必要性,切实感受到违规代价大,起到了良好的警示效果。参会人员纷纷表示,在今后的工作中一定认真执行各类规章制度,按照操作流程开展各类业务,做到合规经营、合规管理、合规操作,促进公司各项业务依法、合规、持续稳健运行。

合规培训 2024/4/8 13:59:11

凯时尊龙组织开展2024年1月份合规培训

规章制度是企业内部管理的法律,它既是企业管理的准绳也是企业文化的核心,规章制度就是规范大家的行为。为了提升公司员工的合规意识和合规水平,凯时尊龙于2024年1月4日展开本月的合规培训,本次培训由合规专员张婷讲解,参与人员主要为市场部新员工,新员工合规知识孱弱,部分用语不恰当,为了更规范的开展业务凯时尊龙组织了此次培训。 培训上半场主要针对公司规章制度中的21条禁令、违规类型和违规处罚做了重点讲解,其中特别讲到代替客户签署相关协议、无资质荐股、保证收益或者保证不亏损等其他较为严重的违规公司依据公司规章制度做开除处理,其他违规则按照公司规章制度进行罚款、警告、通报等。公司员工了解到严重的后果后纷纷表示一定合规展业,好好学习公司规章制度。培训下半场主要向员工展示不合规的案例,重点剖析每个案例的内在含义, 一起对当下存在的问题进行反思,深刻体会到“违规就是风险,合规就是效益”的含义。 合规不仅是一种责任,更是一种工作,一种意识,是代表一些很小的行为和事,只有加强合规操作,主动合规,让合规创造价值,各项业务才能健康向前发展。只有把合规融入到整个企业,融入到客户的开发、服务整个过程,才能引领公司走向更远的道路。

合规培训 2024/1/5 11:13:34

凯时尊龙组织开展2023年11月份合规培训

规章制度是企业内部管理的法律,它既是企业管理的准绳也是企业文化的核心,规章制度就是规范大家的行为。为了提升公司员工的合规意识和合规水平,凯时尊龙于2023年11月10日展开本月的合规培训,本次培训由合规专员张婷讲解,参与人员主要为市场部新员工,新员工合规知识孱弱,部分用语不恰当,为了更规范的开展业务凯时尊龙组织了此次培训。 培训上半场主要针对公司规章制度中的21条禁令、违规类型和违规处罚做了重点讲解,其中特别讲到代替客户签署相关协议、无资质荐股、保证收益或者保证不亏损等其他较为严重的违规公司依据公司规章制度做开除处理,其他违规则按照公司规章制度进行罚款、警告、通报等。公司员工了解到严重的后果后纷纷表示一定合规展业,好好学习公司规章制度。培训下半场主要向员工展示不合规的案例,重点剖析每个案例的内在含义, 一起对当下存在的问题进行反思,深刻体会到“违规就是风险,合规就是效益”的含义。 合规不仅是一种责任,更是一种工作,一种意识,是代表一些很小的行为和事,只有加强合规操作,主动合规,让合规创造价值,各项业务才能健康向前发展。只有把合规融入到整个企业,融入到客户的开发、服务整个过程,才能引领公司走向更远的道路。

合规培训 2023/11/13 17:14:16

凯时尊龙组织开展2023年9月份合规培训

金融是一个十分特殊而高风险的服务行业,对于深处其间的每一位工作人员来说,每时每刻都面临道德、纪律和法规的考验,稍有不慎就会掉入美丽的陷阱,所以我们更要有自己的“规矩”。凯时尊龙于2023年9月8日展开合规培训,参与人员包括市场一部、二部人员,由合规专员张婷培训。 培训上半场主要针对公司规章制度中的21条禁令、违规类型和违规处罚做了重点讲解,其中特别讲到代替客户签署相关协议、无资质荐股、保证收益或者保证不亏损等其他较为严重的违规公司依据公司规章制度做开除处理,其他违规则按照公司规章制度进行罚款、警告、通报等,公司员工了解到严重的后果纷纷表示一定合规展业,好好学习公司规章制度。培训下半场主要针对近期监管部门发布的同行业公司检查状况,对比我司是否有相似问题出现,有则改之无则加勉。也时刻提醒公司同事合规开发,违规不仅影响公司还面临对个人的处罚。 制度只能够完善,不能够完美,所以只有强化员工的合规思想和意识才能实现公司合规经营发展,培养合规意识不仅要倡导诚实、守信、正直的价值标准和行为准则,更要让合规理念渗透到每个员工的思想中,让员工认识到合规不仅仅是高层、合规部门以及合规工作人员的事,每位员工都应参与合规管理并履行责任,而且高层管理人员做好表率,强化决策和管理过程中的合规意识,并监督各部门树立合规经营观念。只有每个部门全员参与,自上而下都深刻认识“合规从我做起,从现在做起”,才能行程内部诚信的合规氛围。

合规培训 2023/9/11 10:11:55

凯时尊龙组织开展2023年8月份合规培训

章制度是企业内部管理的法律,它既是企业管理的准绳也是企业文化的核心,规章制度就是规范大家的行为。为了提升公司员工的合规意识和合规水平,凯时尊龙于2023年8月4日展开本月的合规培训,本次培训由合规专员张婷讲解,参与人员主要为市场部新员工,新员工合规知识孱弱,部分用语不恰当,为了更规范的开展业务凯时尊龙组织了此次培训。 培训上半场主要针对公司规章制度中的21条禁令、违规类型和违规处罚做了重点讲解,其中特别讲到代替客户签署相关协议、无资质荐股、保证收益或者保证不亏损等其他较为严重的违规公司依据公司规章制度做开除处理,其他违规则按照公司规章制度进行罚款、警告、通报等。公司员工了解到严重的后果后纷纷表示一定合规展业,好好学习公司规章制度。培训下半场主要向员工展示不合规的案例,重点剖析每个案例的内在含义, 一起对当下存在的问题进行反思,深刻体会到“违规就是风险,合规就是效益”的含义。 合规不仅是一种责任,更是一种工作,一种意识,是代表一些很小的行为和事,只有加强合规操作,主动合规,让合规创造价值,各项业务才能健康向前发展。只有把合规融入到整个企业,融入到客户的开发、服务整个过程,才能引领公司走向更远的道路。

合规培训 2023/8/7 9:04:04

凯时尊龙组织开展2023年7月份合规培训

规章制度是企业内部管理的法律,它既是企业管理的准绳也是企业文化的核心,规章制度就是规范大家的行为。为了提升公司员工的合规意识和合规水平,凯时尊龙于2023年7月6日展开本月的合规培训,本次培训由合规专员张婷讲解,参与人员主要为市场部新员工,新员工合规知识孱弱,部分用语不恰当,为了更规范的开展业务凯时尊龙组织了此次培训。 培训上半场主要针对公司规章制度中的21条禁令、违规类型和违规处罚做了重点讲解,其中特别讲到代替客户签署相关协议、无资质荐股、保证收益或者保证不亏损等其他较为严重的违规公司依据公司规章制度做开除处理,其他违规则按照公司规章制度进行罚款、警告、通报等。公司员工了解到严重的后果后纷纷表示一定合规展业,好好学习公司规章制度。培训下半场主要向员工展示不合规的案例,重点剖析每个案例的内在含义, 一起对当下存在的问题进行反思,深刻体会到“违规就是风险,合规就是效益”的含义。 合规不仅是一种责任,更是一种工作,一种意识,是代表一些很小的行为和事,只有加强合规操作,主动合规,让合规创造价值,各项业务才能健康向前发展。只有把合规融入到整个企业,融入到客户的开发、服务整个过程,才能引领公司走向更远的道路。

合规培训 2023/7/7 13:14:21

凯时尊龙组织开展2023年4月份合规培训

为进一步强化合规经营理念,提高风险防控能力,提升内控管理水平,公司于2023年4月6日组织召开了合规专项培训。凯时尊龙市场部人员、合规专员到场参加。培训会上凯时尊龙合规专员张婷对本次合规培训进行了基本介绍,重申了合规培训的必要性,要求公司全体员工认真学习相关合规制度,在日常工作中做到诚实守信、恪尽职守,合规执业。 会议内容主要针对近期监管部门发出的处罚进行分析讲解,处罚案例中提到部分投资咨询公司员工营销过程中存在虚假、不实、误导性的信息,在向客户发送消息时未标注证券投资顾问的姓名及登记编码、风险提示等信息,对这些案例逐一分析,并对比公司现状是否存在类似的问题。 此次培训对证券投资咨询行业的合规管理现状做了分析和总结,学习了行业内合规处罚的案例,再次提醒员工提高警惕,认识合规工作的重要性。通过本次培训,启富员工充分认识到合规经营的重要性和必要性,切实感受到违规代价大,起到了良好的警示效果。参会人员纷纷表示,在今后的工作中一定认真执行各类规章制度,按照操作流程开展各类业务,做到合规经营、合规管理、合规操作,促进公司各项业务依法、合规、持续稳健运行。

合规培训 2023/4/7 10:55:35

凯时尊龙组织开展2023年3月份合规培训

规章制度是企业内部管理的法律,它既是企业管理的准绳也是企业文化的核心,规章制度就是规范大家的行为。为了提升公司员工的合规意识和合规水平,凯时尊龙于2023年3月2日展开本月的合规培训,本次培训由合规专员张婷讲解,参与人员主要为市场部新员工,新员工合规知识孱弱,部分用语不恰当,为了更规范的开展业务凯时尊龙组织了此次培训。 培训上半场主要针对公司规章制度中的21条禁令、违规类型和违规处罚做了重点讲解,其中特别讲到代替客户签署相关协议、无资质荐股、保证收益或者保证不亏损等其他较为严重的违规公司依据公司规章制度做开除处理,其他违规则按照公司规章制度进行罚款、警告、通报等。公司员工了解到严重的后果后纷纷表示一定合规展业,好好学习公司规章制度。培训下半场主要向员工展示不合规的案例,重点剖析每个案例的内在含义, 一起对当下存在的问题进行反思,深刻体会到“违规就是风险,合规就是效益”的含义。 合规不仅是一种责任,更是一种工作,一种意识,是代表一些很小的行为和事,只有加强合规操作,主动合规,让合规创造价值,各项业务才能健康向前发展。只有把合规融入到整个企业,融入到客户的开发、服务整个过程,才能引领公司走向更远的道路。

合规培训 2023/3/6 14:40:00

凯时尊龙卧龙策略组织开展2022年9月份合规培训

为加强公司的合规管理,引导公司员工树立良好的合规理念,推动形成“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化,进一步提升我司合规经营意识和合规管理能力,让员工能够认识到合规展业的重要性,学习到相关的合规知识,了解到合规执业的必要性。我司会定期举办合规培训,近期于9月1日组织召开了面向公司全体员工的合规管理培训,合规执业不仅是对员工个人的要求,更是对公司合规经营的要求。 紧跟法律法规方向,强化从业人员合规管理意识 会上对行业的监管态势和近年来监管处罚案例进行分享,通过典型案例对员工行为检查方法、步骤做进一步剖析,并要求认真学习《证券投资顾问暂行规定》的各项内容,积极落实业务合规相关制度规定。确保合规风控全覆盖、全流程、全员合规,从业人员在展业过程要诚实守信、勤勉尽责、依法合规履职。从合规管理基础入手,通过大量地、多样化的合规文化宣导,由浅入深、逐层递进的解析合规管理工作,提升员工认同感;另一方面,从公司整体角度出发,由高到低、层层剖析,打造覆盖公司各部门的合规管理体系。 重视业务流程合规,加强从业人员执业行为规范 我司行业文化建设颇丰,合规、诚信、专业、稳健的行业文化理念潜移默化、深耕细作,行业文化建设的共识持续凝聚。我司相关负责人表示,行业文化是一个企业战略定位、发展理念、专业能力等各方面因素的综合体现,我司一直从公司发展战略的高度重视行业文化建设。要求公司上下将文化建设的外规要求嵌入公司内规,融入到业务流程、内部控制、合规风险管理、考核激励、人员管理之中,以制度承载道德理念、固化良好品行、强化文化认同,持续推进公司文化建设,深入践行“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化。

合规培训 2022/9/2 9:31:50

凯时尊龙组织召开合规工作会议

2021年5月7日,公司组织召开了合规工作会议,会议主题是“新业务模式下的合规要求”,此次会议的召开既是为了顺应业务发展的需要,也是对自我规范提出了更高的要求。根据会议通知,要求各部门收集在日常工作中需要合规部配合的相关事宜以及对于合规工作中的新想法和建议,参会人员包括合规部人员、市场部经理及以上的人员、客服部总监以及客服代表、研究部总监以及研究人员。 会议由公司合规部负责人刘有才组织,合规部检查专员李美艳介绍了近期合规核查工作的基本情况。公司统一制作营销素材,规范业务营销口径后,合规工作取得了明显效果,展业过程中的违规现象减少,合规意识显著提升,这些进步主要得益于统一了产品及服务的宣传素材且已通过了合规审查、定期的培训、日常的提醒、从业人员自觉性主动性的提高以及各部门负责人的重视。 针对检查中发现的不足和信息收集环节反馈的意见,会议讨论并形成如下工作改进意见:1、所推送的服务资讯署名投顾必须与产品经理或者产品登记的服务投顾保持一致。 2、市场部经理加强检查,辅导、督促员工配置、完善留痕系统,及时上传有关留痕资料。 3、完善诊股建议登记表,所填写的诊断内容要完整、依据要充分,基本要素必须齐备。 4、公司网站的服务留痕空间增加栏目分类,投资顾问将不同的服务信息发送到对应的存储空间留痕,方便回溯查找。 通过对此次会议的召开,集合了多部门的智慧与力量,为合规工作的开展提供了源源不断的动力与支持。

合规培训 2021/5/10 9:55:07

凯时尊龙组织召开合规管理会议

为进一步提升公司合规管理水平,完善公司各项合规管理制度,创新发展公司合规管理措施,凯时尊龙于2021年3月8日下午组织召开了“合规”专项会议,此次会议由启富董事长鲁召辉组织召开,凯时尊龙所有管理层人员参加。 会议开始后,公司董事长就重申了合规经营的重要性,强调了公司一定要走向“内控促发展,合规创价值”的经营道路。要把“合规”放在公司发展的重中之重。并对目前公司的合规现状做了总结梳理,提出了一些新的合规要求。随后,各部门负责人对于公司的合规管理也提出了自己的看法,并且针对目前合规工作中的薄弱环节提出了一些切实可行的建议。 在会议的尾声中,公司董事长总结了各管理层的合规建议与措施,并将新的合规要求在会后以公司发文的形式下发到各部门,积极开展合规新举措。其中的要求就包括: 一、在公司网站建立合规管理专栏,公布公司合规管理制度、措施及工作动态。具体包括: 1、法规依据;2、合规制度及措施;3、合规学习及宣讲;4、合规奖惩榜;5、合规团队建设;6、不合规举报等。 二、完善合规管理制度及处罚措施,对部门、小组实行合规积分制,考核期内累计扣分到一 定分数进行处罚,情节严重的解散团队。 三、每月召开合规学习和教育会议,强化合规意识。 四、所有员工签订合规展业承诺书。 五、从公司外诉、内诉、日常检查寻找线索,排查公司风险,加大对违规人员的处罚力度,对累犯进行劝退或辞退处理。 六、业务总监每月对部门进行合规自查或互查,每月5日前向公司合规部提交检查报告,加强日常监管和检查。 七、公司层面加强日常合规检查。 八、内部进行不合规举报,并进行奖励。 九、在办公场所悬挂合规条幅、标语。 通过此次“合规”会议的召开,公司各部门切实感受到了合规发展的行业需求。也进一步认识到了合规发展的重要性,会议中各项新要求的提出也必将为公司合规发展打下坚实的基础。

合规培训 2021/3/8 20:09:31

凯时尊龙组织开展2021年1月份合规培训

为进一步强化合规经营理念,提高风险防控能力,提升内控管理水平,公司于2021年1月18日组织召开了合规专项培训。凯时尊龙市场部、客服部全体人员到场参加。培训会上凯时尊龙合规负责人刘有才对本次合规培训进行了基本介绍,重申了合规培训的必要性,要求公司全体员工认真学习相关合规制度,在日常工作中做到诚实守信、恪尽职守,合规执业。 本次培训的主要内容由合规专员李美艳进行了讲解,结合不同的案例都做了深入的分析,引导在场人员认真学习,特别指出了市场营销过程中要避免使用不合规的用语,严禁虚拟身份误导客户、严禁无资质人员非法荐股、严禁向客户承诺保证收益、严禁夸大历史业绩,误导投资者。 此次培训还对证券投资咨询行业的合规管理现状做了分析和总结,学习了行业内合规处罚的案例,再次提醒员工提高警惕,认识合规工作的重要性。通过本次培训,启富员工充分认识到合规经营的重要性和必要性,切实感受到违规代价大,起到了良好的警示效果。参会人员纷纷表示,在今后的工作中一定认真执行各类规章制度,按照操作流程开展各类业务,做到合规经营、合规管理、合规操作,促进公司各项业务依法、合规、持续稳健运行。

合规培训 2021/1/19 11:08:05